近日，中國(guó)人民銀行多地分行集中發(fā)布行政處罰決定，對(duì)轄區(qū)內(nèi)多家金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人依法作出處罰，其中，菏澤市、煙臺(tái)市、淄博市分行的處罰信息尤為引人矚目。此次山東農(nóng)信系統(tǒng)處罰中總罰金為281.9萬(wàn)元。
中國(guó)人民銀行菏澤市分行：山東曹縣農(nóng)商銀行被罰70.4萬(wàn)元
中國(guó)人民銀行菏澤市分行發(fā)布的菏銀罰決字〔2025〕1號(hào)-10號(hào)行政處罰決定，對(duì)多家金融機(jī)構(gòu)及責(zé)任人作出處罰。其中，山東曹縣農(nóng)村商業(yè)銀行以70.4萬(wàn)元的罰款，成為該分行此次處罰中被罰金額最高的機(jī)構(gòu)。
該公司因存在多項(xiàng)違規(guī)行為被重點(diǎn)處罰，具體包括違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、占?jí)贺?cái)政資金、違反信用信息管理規(guī)定以及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕1號(hào)，其被給予警告處分并罰款70.4萬(wàn)元，處罰決定于2025年7月3日作出，公示期限為三年。
多名相關(guān)責(zé)任人也受到懲處：時(shí)任該公司信貸管理部總經(jīng)理的許某和信貸管理部科員的李某，因?qū)具`反信用信息管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕2號(hào)、3號(hào)各被罰1.5萬(wàn)元；時(shí)任公司副行長(zhǎng)的許某和運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理的郭某霞，因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，分別依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕4號(hào)、5號(hào)各被罰1.5萬(wàn)元。上述個(gè)人處罰決定均于2025年7月3日作出，公示期限均為三年。
此外，曹縣中銀富登村鎮(zhèn)銀行有限公司因違反賬戶管理規(guī)定和信用信息管理規(guī)定，依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕6號(hào)被罰9萬(wàn)元，處罰決定日期為2025年7月3日，公示期限為一年。山東定陶農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕8號(hào)被罰25萬(wàn)元，處罰決定日期為2025年7月3日，公示期限為三年。時(shí)任該公司副行長(zhǎng)的田某和運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理的房某，因?qū)υ撨`法行為負(fù)有責(zé)任，分別依據(jù)菏銀罰決字〔2025〕9號(hào)、10號(hào)各被罰1.5萬(wàn)元，處罰決定日期和公示期限與公司一致。
中國(guó)人民銀行煙臺(tái)市分行：山東芝罘齊豐村鎮(zhèn)銀行涉四項(xiàng)違規(guī)被罰39萬(wàn)元
7月8日，中國(guó)人民銀行煙臺(tái)市分行官網(wǎng)信息顯示，其對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)及責(zé)任人作出行政處罰。其中，山東芝罘齊豐村鎮(zhèn)銀行因涉及四項(xiàng)違規(guī)行為，被罰款39萬(wàn)元。
該公司的違規(guī)行為包括違反賬戶管理規(guī)定、違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定、違反信用信息采集與查詢等相關(guān)管理規(guī)定以及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。依據(jù)煙銀罰決字〔2025〕7號(hào)，其被給予警告處分并罰款39萬(wàn)元，處罰決定于2025年6月30日作出，公示期限為三年。
時(shí)任該公司副行長(zhǎng)的呂某，因?qū)疚窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)煙銀罰決字〔2025〕8號(hào)被罰1.7萬(wàn)元，處罰決定日期為2025年6月30日，公示期限為三年。
中國(guó)人民銀行淄博市分行：山東沂源農(nóng)村商業(yè)銀行被罰123.8萬(wàn)元，為多地處罰中最高
7月4日，中國(guó)人民銀行淄博市分行官網(wǎng)發(fā)布的淄銀罰決字〔2025〕7號(hào)-9號(hào)行政處罰決定顯示，山東沂源農(nóng)村商業(yè)銀行以123.8萬(wàn)元的罰款，成為此次多地中國(guó)人民銀行分行處罰中被罰金額最高的機(jī)構(gòu)。
該公司存在多項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)行為，具體有違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定、違反賬戶管理規(guī)定、違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定、違反信用信息采集與查詢等相關(guān)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)以及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。依據(jù)淄銀罰決字〔2025〕7號(hào)，其被給予警告處分并罰款123.8萬(wàn)元，處罰決定于2025年7月3日作出，公示期限為五年。
相關(guān)責(zé)任人也受到處罰：時(shí)任該公司信息科技部總經(jīng)理的唐某，因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，依據(jù)淄銀罰決字〔2025〕8號(hào)被罰3萬(wàn)元；時(shí)任業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理的李某浩，因?qū)ξ窗匆?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，依據(jù)淄銀罰決字〔2025〕9號(hào)被罰1.5萬(wàn)元。以上個(gè)人處罰決定日期均為2025年7月3日，公示期限均為三年。
此次多地中國(guó)人民銀行分行集中開(kāi)展行政處罰，充分彰顯了監(jiān)管部門對(duì)金融市場(chǎng)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。通過(guò)嚴(yán)肅查處各類違規(guī)操作，將進(jìn)一步規(guī)范金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定與秩序，為金融行業(yè)健康發(fā)展筑牢防線。
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