7月2日，中國人民銀行山東省分行對煙臺(tái)銀行股份有限公司及兩名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。
煙臺(tái)銀行因存在違反金融統(tǒng)計(jì)規(guī)定、賬戶管理規(guī)定、商戶管理規(guī)定、占壓財(cái)政資金、違反信用信息提供管理規(guī)定，以及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等多項(xiàng)違法行為，被處以警告，沒收違法所得387.45元，罰款319.2萬元。
同時(shí)，時(shí)任煙臺(tái)銀行副行長張某偉、總會(huì)計(jì)師徐某文，因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”這一違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被處以2.5萬元、1.5萬元罰款。此次處罰彰顯金融監(jiān)管力度，警示金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)者嚴(yán)守合規(guī)底線。
此外，煙臺(tái)銀行在基金銷售業(yè)務(wù)方面也曝出了合規(guī)漏洞。6月16日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對煙臺(tái)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，披露了該行在基金銷售業(yè)務(wù)上的多項(xiàng)問題：一是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；二是代銷部分公募基金產(chǎn)品時(shí)，未準(zhǔn)確向投資者揭示客戶維護(hù)費(fèi)；三是《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更后，未申請換領(lǐng)。山東證監(jiān)局認(rèn)定，煙臺(tái)銀行的上述行為違反了相關(guān)管理規(guī)定，要求其加強(qiáng)合規(guī)管理、認(rèn)真進(jìn)行整改，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向該監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交書面整改報(bào)告。
煙臺(tái)銀行成立于1997年11月，總股本達(dá)26.5億元，股本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)。作為其第一大股東的南山集團(tuán)，是山東省最大民營企業(yè)之一，同時(shí)，煙臺(tái)市財(cái)金發(fā)展投資集團(tuán)有限公司、煙臺(tái)國豐投資控股集團(tuán)有限公司、煙臺(tái)藍(lán)天投資控股有限公司等地方國有大型骨干企業(yè)，也均為該行主要股東。然而，這家有著多元股東背景的銀行，近兩個(gè)月卻接連曝出合規(guī)問題，受到了監(jiān)管部門的處罰。
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