6月9日，中銀證券（601696.SH）發(fā)布重要人事公告，宣布公司稽核總監(jiān)蓋文國兼任合規(guī)總監(jiān)一職已獲中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局正式認(rèn)可，即日起履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

蓋文國的職業(yè)履歷展現(xiàn)出其在企業(yè)管理和監(jiān)察稽核領(lǐng)域的深厚積淀。公開資料顯示，擁有碩士學(xué)歷和高級(jí)會(huì)計(jì)師職業(yè)資格的蓋文國，其職業(yè)生涯橫跨能源化工和金融證券兩大行業(yè)。1988年7月至2000年11月期間，他在錦州石化股份有限公司工作長達(dá)12年，歷任預(yù)算員、辦公室副主任、董事會(huì)秘書等職務(wù)，這段經(jīng)歷為其后續(xù)的管理工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

2000年12月，蓋文國轉(zhuǎn)入中國石油天然氣集團(tuán)公司，在這家大型央企工作近15年時(shí)間，歷任副處長、處室負(fù)責(zé)人、專職監(jiān)事等重要職務(wù)。在央企的工作經(jīng)歷使其深度接觸了大型企業(yè)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)監(jiān)察體系，積累了豐富的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和敏銳的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

2015年6月，蓋文國加入中銀證券，先后擔(dān)任稽核部總經(jīng)理和稽核總監(jiān)職務(wù)，至今已在公司工作近10年時(shí)間。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

2022至2024年，蓋文國薪酬分別為88.84萬元、68.96萬元、56.82萬元，在中銀證券一眾高管中處于中等偏低的水平。以2024年為例，中銀證券首席科學(xué)家葛浩薪酬為201.82萬元，原合規(guī)總監(jiān)亓磊薪酬為89.96萬元，蓋文國擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)之后薪酬預(yù)計(jì)會(huì)有所提升。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

合規(guī)總監(jiān)人選的曲折歷程leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

2024年3月27日，中銀證券第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任公司合規(guī)總監(jiān)的議案》，決定聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒兼任合規(guī)總監(jiān)，以接替因個(gè)人原因提交辭呈的時(shí)任合規(guī)總監(jiān)亓磊。然而，這一人事安排似乎并未如期實(shí)現(xiàn)，沈鋒最終未能成功接任該職位。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

時(shí)間推進(jìn)至2024年12月6日，中銀證券再次召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過了新的合規(guī)總監(jiān)人選方案。董事會(huì)決定由執(zhí)行總裁周冰代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，代職期限自2024年12月9日起不超過6個(gè)月。這一臨時(shí)性安排表明，公司在尋找合適的合規(guī)總監(jiān)人選方面遇到了困難，不僅需要考慮候選人的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)背景，更需要確保其能夠獲得監(jiān)管部門的認(rèn)可。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

更為關(guān)鍵的是，2024年恰恰是中銀證券收到監(jiān)管處罰較為集中的一年。機(jī)構(gòu)之家根據(jù)新浪財(cái)經(jīng)資料統(tǒng)計(jì)，中銀證券及其相關(guān)人員共收到9張罰單，主要集中在合規(guī)管理不到位和業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等方面。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

2024年，營業(yè)部合規(guī)情況尤其值得關(guān)注。紹興迪蕩湖路營業(yè)部因基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得從業(yè)資格、兼職合規(guī)人員代履職未按規(guī)定報(bào)告等基礎(chǔ)違規(guī)被浙江證監(jiān)局警示。浙江證監(jiān)局還對杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉向領(lǐng)、丁卓分別采取責(zé)令改正和警示函監(jiān)管措施，因多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

進(jìn)入2025年，違規(guī)勢頭延續(xù)。江西證監(jiān)局警示贛州營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人郭清平超范圍推介非公司產(chǎn)品；新疆證監(jiān)局重罰朱麗控制他人賬戶交易案，涉及5年期間近3000萬元交易金額；云南證監(jiān)局處罰蒲娟從業(yè)期間違規(guī)炒股。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

業(yè)績相對平穩(wěn)，資本充足率保持穩(wěn)健leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

從業(yè)績表現(xiàn)來看，中銀證券的財(cái)務(wù)指標(biāo)近年來表現(xiàn)相對平穩(wěn)。2024年年報(bào)顯示，公司合并營業(yè)收入28.88億元，同比下降1.79%；歸屬于母公司股東的凈利潤9.06億元，同比增長僅0.64%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為8.44億元，同比增長5.48%。基本每股收益0.33元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率5.14%，略低于上年同期。營業(yè)收入和凈利潤和2023年幾乎持平反映出公司增長略顯疲態(tài)。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

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在市場回暖和自身經(jīng)營效率提升的雙重作用下，2025年初業(yè)績表現(xiàn)亮眼。2025年第一季度，公司業(yè)績出現(xiàn)顯著反彈：營業(yè)收入7.52億元，同比增長22.12%；歸母凈利潤2.80億元，同比增長38.60%。凈利潤增長率顯著高于營業(yè)收入增速，表明經(jīng)營效率提升明顯。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

資產(chǎn)負(fù)債方面，2024年末中銀證券總資產(chǎn)規(guī)模已擴(kuò)大至749.09億元，同比增長7.87%；歸屬于母公司的所有者權(quán)益179.89億元，同比增長4.45%。整體來看，資產(chǎn)規(guī)模增長、股東權(quán)益穩(wěn)步上升，資金流動(dòng)性較好，外部融資能力和償債能力強(qiáng)。資產(chǎn)端的擴(kuò)張主要體現(xiàn)在去年四季度市場交投活躍之下增量資金進(jìn)場使得公司貨幣資金增長35.12%至288.56億元，其中客戶資金存款251.12億元，同比增長29.52%。2025年一季度末總資產(chǎn)略降至710.38億元，但歸母凈資產(chǎn)仍小幅增長至182.59億元，資本充足率保持穩(wěn)健。leZ即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

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