6月9日，中銀證券（601696.SH）發(fā)布重要人事公告，宣布公司稽核總監(jiān)蓋文國兼任合規(guī)總監(jiān)一職已獲中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局正式認可，即日起履行合規(guī)總監(jiān)職責。
蓋文國的職業(yè)履歷展現(xiàn)出其在企業(yè)管理和監(jiān)察稽核領域的深厚積淀。公開資料顯示，擁有碩士學歷和高級會計師職業(yè)資格的蓋文國，其職業(yè)生涯橫跨能源化工和金融證券兩大行業(yè)。1988年7月至2000年11月期間，他在錦州石化股份有限公司工作長達12年，歷任預算員、辦公室副主任、董事會秘書等職務，這段經(jīng)歷為其后續(xù)的管理工作奠定了堅實的基礎。
2000年12月，蓋文國轉入中國石油天然氣集團公司，在這家大型央企工作近15年時間，歷任副處長、處室負責人、專職監(jiān)事等重要職務。在央企的工作經(jīng)歷使其深度接觸了大型企業(yè)的內部控制、風險管理和合規(guī)監(jiān)察體系，積累了豐富的監(jiān)管經(jīng)驗和敏銳的風險識別能力。
2015年6月，蓋文國加入中銀證券，先后擔任稽核部總經(jīng)理和稽核總監(jiān)職務，至今已在公司工作近10年時間。
2022至2024年，蓋文國薪酬分別為88.84萬元、68.96萬元、56.82萬元，在中銀證券一眾高管中處于中等偏低的水平。以2024年為例，中銀證券首席科學家葛浩薪酬為201.82萬元，原合規(guī)總監(jiān)亓磊薪酬為89.96萬元，蓋文國擔任合規(guī)總監(jiān)之后薪酬預計會有所提升。
合規(guī)總監(jiān)人選的曲折歷程
2024年3月27日，中銀證券第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關于聘任公司合規(guī)總監(jiān)的議案》，決定聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒兼任合規(guī)總監(jiān)，以接替因個人原因提交辭呈的時任合規(guī)總監(jiān)亓磊。然而，這一人事安排似乎并未如期實現(xiàn)，沈鋒最終未能成功接任該職位。
時間推進至2024年12月6日，中銀證券再次召開董事會會議，審議通過了新的合規(guī)總監(jiān)人選方案。董事會決定由執(zhí)行總裁周冰代行合規(guī)總監(jiān)職務，代職期限自2024年12月9日起不超過6個月。這一臨時性安排表明，公司在尋找合適的合規(guī)總監(jiān)人選方面遇到了困難，不僅需要考慮候選人的專業(yè)能力和經(jīng)驗背景，更需要確保其能夠獲得監(jiān)管部門的認可。
更為關鍵的是，2024年恰恰是中銀證券收到監(jiān)管處罰較為集中的一年。機構之家根據(jù)新浪財經(jīng)資料統(tǒng)計，中銀證券及其相關人員共收到9張罰單，主要集中在合規(guī)管理不到位和業(yè)務操作不規(guī)范等方面。
2024年，營業(yè)部合規(guī)情況尤其值得關注。紹興迪蕩湖路營業(yè)部因基金銷售業(yè)務負責人未取得從業(yè)資格、兼職合規(guī)人員代履職未按規(guī)定報告等基礎違規(guī)被浙江證監(jiān)局警示。浙江證監(jiān)局還對杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部負責人劉向領、丁卓分別采取責令改正和警示函監(jiān)管措施，因多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。
進入2025年，違規(guī)勢頭延續(xù)。江西證監(jiān)局警示贛州營業(yè)部經(jīng)紀人郭清平超范圍推介非公司產品；新疆證監(jiān)局重罰朱麗控制他人賬戶交易案，涉及5年期間近3000萬元交易金額；云南證監(jiān)局處罰蒲娟從業(yè)期間違規(guī)炒股。
業(yè)績相對平穩(wěn)，資本充足率保持穩(wěn)健
從業(yè)績表現(xiàn)來看，中銀證券的財務指標近年來表現(xiàn)相對平穩(wěn)。2024年年報顯示，公司合并營業(yè)收入28.88億元，同比下降1.79%；歸屬于母公司股東的凈利潤9.06億元，同比增長僅0.64%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤為8.44億元，同比增長5.48%?；久抗墒找?.33元，加權平均凈資產收益率5.14%，略低于上年同期。營業(yè)收入和凈利潤和2023年幾乎持平反映出公司增長略顯疲態(tài)。
在市場回暖和自身經(jīng)營效率提升的雙重作用下，2025年初業(yè)績表現(xiàn)亮眼。2025年第一季度，公司業(yè)績出現(xiàn)顯著反彈：營業(yè)收入7.52億元，同比增長22.12%；歸母凈利潤2.80億元，同比增長38.60%。凈利潤增長率顯著高于營業(yè)收入增速，表明經(jīng)營效率提升明顯。
資產負債方面，2024年末中銀證券總資產規(guī)模已擴大至749.09億元，同比增長7.87%；歸屬于母公司的所有者權益179.89億元，同比增長4.45%。整體來看，資產規(guī)模增長、股東權益穩(wěn)步上升，資金流動性較好，外部融資能力和償債能力強。資產端的擴張主要體現(xiàn)在去年四季度市場交投活躍之下增量資金進場使得公司貨幣資金增長35.12%至288.56億元，其中客戶資金存款251.12億元，同比增長29.52%。2025年一季度末總資產略降至710.38億元，但歸母凈資產仍小幅增長至182.59億元，資本充足率保持穩(wěn)健。
本文鏈接：http://www.enbeike.cn/news-14-10122-0.html多番周折中銀證券合規(guī)總監(jiān)終落定！密集處罰后違規(guī)頑疾依舊難消
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