新聞?dòng)浾?舒平
上市公司高管公開(kāi)承諾增持卻“爽約”，股民起訴索賠獲法院支持。近日，上海金融法院審結(jié)一起證券糾紛案件，這是2019年修訂《中華人民共和國(guó)證券法》以來(lái)，全國(guó)首例因上市公司董監(jiān)高（上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)稱）未履行公開(kāi)增持承諾引發(fā)的證券侵權(quán)糾紛案件。目前，被告已向兩名股民全額支付近80萬(wàn)元賠償款。
涉事企業(yè)為深交所A股上市公司上海金力泰化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱“金力泰”）。2021年6月15日，公司公告稱，董事兼總裁袁翔、控股子公司總經(jīng)理羅甸計(jì)劃6個(gè)月內(nèi)增持公司股份，金額合計(jì)不低于3億元。此后，增持承諾兩次延期，最終截止日期定為2022年9月30日。公司卻公告稱，兩人未能完成增持計(jì)劃。
這一“爽約”行為很快引發(fā)監(jiān)管關(guān)注。2022年10月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)袁翔、羅甸采取出具警示函措施；同年12月21日，深圳證券交易所給予兩人公開(kāi)譴責(zé)處分。
股民劉某某、鄭某某因受增持承諾影響購(gòu)入金力泰股票。他們認(rèn)為，袁翔、羅甸未履行承諾構(gòu)成證券虛假陳述，遂將金力泰公司及二人訴至法院，索賠投資差額損失、傭金等共計(jì)900余萬(wàn)元。
2024年5月24日，上海金融法院公開(kāi)審理此案。經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)核定損失后，法院一審判決袁翔、羅甸共同賠償劉某某50.61萬(wàn)元、鄭某某27.74萬(wàn)元。判決后各方均未上訴，目前兩名被告已全額支付賠償款，并表示愿優(yōu)先調(diào)解其他投資者相關(guān)訴訟。
這起判決不僅給違規(guī)者敲響警鐘，也為普通投資者提了個(gè)醒。一位有著20年炒股經(jīng)歷的資深股民提醒普通投資者，面對(duì)上市公司高管增持公告，可從三方面理性判斷。
一是看動(dòng)機(jī)：區(qū)分增持是出于穩(wěn)定股價(jià)需求，還是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展的信心；二是看進(jìn)度：若增持計(jì)劃長(zhǎng)期停滯、多次延期，需謹(jǐn)慎對(duì)待；三看配套：結(jié)合公司同期業(yè)績(jī)、分紅等信息，判斷增持是否與公司基本面匹配。
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