據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)精神，進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，近日證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清在北京召開專題座談會(huì)，與集成電路、新能源汽車、智能制造、新材料、商業(yè)航天、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)等不同領(lǐng)域的民營(yíng)科技企業(yè)代表深入交流，充分聽取意見(jiàn)建議。證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席李超參加座談。
座談中，大家一致認(rèn)為，黨中央高度重視和關(guān)心民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，習(xí)近平總書記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上的重要講話，進(jìn)一步統(tǒng)一了各方思想，有力提振了民營(yíng)企業(yè)發(fā)展信心。大家表示，隨著新“國(guó)九條”及“科創(chuàng)板八條”、“并購(gòu)六條”、資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”等“1+N”政策體系持續(xù)落地見(jiàn)效，投資和融資更加協(xié)調(diào)的市場(chǎng)生態(tài)正在加快形成，各方預(yù)期明顯改善。資本市場(chǎng)作為支持科技創(chuàng)新和促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的重要平臺(tái)，在推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)回升向好方面發(fā)揮著日益重要的作用。
同時(shí)，與會(huì)代表圍繞深化資本市場(chǎng)投融資綜合改革，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展提出了具體建議，包括：改革優(yōu)化股票發(fā)行上市、再融資和并購(gòu)重組等制度，進(jìn)一步增強(qiáng)制度包容性、適應(yīng)性，提升投融資便利度和效率；進(jìn)一步完善科技企業(yè)發(fā)現(xiàn)培育、識(shí)別篩選和IPO支持機(jī)制，增強(qiáng)對(duì)未盈利科技型企業(yè)發(fā)行上市的包容度，完善信息披露相關(guān)制度規(guī)則；支持境外已上市科技企業(yè)回歸，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)，豐富優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的；加大推動(dòng)中長(zhǎng)期資金入市力度，培育壯大長(zhǎng)期投資力量；等等。
吳清強(qiáng)調(diào)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要力量。大力支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是加快培育高質(zhì)量上市公司和促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的重要論述精神，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，以深化資本市場(chǎng)投融資綜合改革為牽引，加快推進(jìn)新一輪資本市場(chǎng)改革開放。尊重市場(chǎng)規(guī)律，切實(shí)提升資本市場(chǎng)的包容性、適應(yīng)性，持續(xù)增強(qiáng)規(guī)則的透明度、可預(yù)期性，進(jìn)一步完善全鏈條全生命周期的多層次市場(chǎng)服務(wù)體系，加力支持優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。
“民營(yíng)科技企業(yè)作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域的優(yōu)秀代表，希望大家堅(jiān)定信心，保持愛(ài)拼才會(huì)贏的精氣神，以實(shí)際行動(dòng)發(fā)揮好示范帶頭作用，積極利用資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、做優(yōu)做強(qiáng)，更好回報(bào)投資者，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和中國(guó)式現(xiàn)代化積極貢獻(xiàn)力量?！眳乔逭f(shuō)。
夯實(shí)金融糾紛調(diào)解各項(xiàng)工作基礎(chǔ) 強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)參與支持力度
金融監(jiān)管總局、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)三部門近日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），旨在為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步健全完善金融消費(fèi)糾紛多元化解決機(jī)制，堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面，在金融領(lǐng)域踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”。
《意見(jiàn)》共7部分23條，涵蓋銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等領(lǐng)域金融糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)?！兑庖?jiàn)》指出，利用3年時(shí)間，夯實(shí)金融糾紛調(diào)解各項(xiàng)工作基礎(chǔ)，拓展金融糾紛調(diào)解功能作用，提升金融糾紛調(diào)解工作整體效能，基本實(shí)現(xiàn)金融糾紛調(diào)解制度完備精細(xì)、金融糾紛調(diào)解組織規(guī)范專業(yè)、金融糾紛調(diào)解渠道暢通高效、各方參與金融糾紛調(diào)解工作主動(dòng)充分、人民群眾滿意度和獲得感顯著提升的工作格局。
期貨日?qǐng)?bào)記者注意到，《意見(jiàn)》明確提出，引導(dǎo)督促金融機(jī)構(gòu)積極參與糾紛調(diào)解工作。一是強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)參與支持力度。各金融機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)金融糾紛調(diào)解工作的重要意義，積極參與金融糾紛調(diào)解，配合調(diào)解組織查明事實(shí)，并切實(shí)履行調(diào)解協(xié)議。各金融社會(huì)團(tuán)體要督促會(huì)員機(jī)構(gòu)參與調(diào)解機(jī)制并積極推薦優(yōu)秀員工參與行業(yè)內(nèi)調(diào)解員的選拔、履職。金融管理部門要將金融機(jī)構(gòu)參與調(diào)解工作情況納入金融消費(fèi)者和投資者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系或日常監(jiān)管范圍。
二是健全金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保障體系。各金融機(jī)構(gòu)要指定具體部門推進(jìn)糾紛調(diào)解工作，將糾紛調(diào)解工作納入本單位內(nèi)部考核內(nèi)容。探索將調(diào)解方式以適當(dāng)形式納入產(chǎn)品及服務(wù)合同，幫助金融消費(fèi)者和投資者預(yù)先知悉調(diào)解渠道。建立完善應(yīng)調(diào)響應(yīng)、調(diào)解權(quán)限動(dòng)態(tài)授予和異地授權(quán)、解紛方案快速審批等機(jī)制。要認(rèn)真研究吸納金融糾紛調(diào)解組織的調(diào)解建議，建立溯源整改機(jī)制，從源頭上減少糾紛。
《意見(jiàn)》的制定發(fā)布，是金融領(lǐng)域深入貫徹黨的二十大精神、堅(jiān)持以人民為中心價(jià)值取向的重要舉措，是推進(jìn)社會(huì)治理能力現(xiàn)代化、提升金融領(lǐng)域矛盾糾紛化解法治化水平的現(xiàn)實(shí)需要，對(duì)增強(qiáng)人民群眾獲得感具有重要意義。
下一步，金融監(jiān)管總局將會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門，推動(dòng)《意見(jiàn)》各項(xiàng)要求落地實(shí)施，助力金融領(lǐng)域糾紛調(diào)解工作規(guī)范有序發(fā)展，提升金融糾紛調(diào)解工作專業(yè)化法治化水平，為進(jìn)一步健全金融領(lǐng)域社會(huì)治理體系、促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
證監(jiān)會(huì)就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開征求意見(jiàn)
據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議和新“國(guó)九條”關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的精神，進(jìn)一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實(shí)托管人責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。
據(jù)悉，現(xiàn)行《辦法》為2020年7月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同原銀保監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布，對(duì)豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強(qiáng)化基金托管人責(zé)任發(fā)揮了積極作用。近年來(lái)，行業(yè)形勢(shì)、監(jiān)管環(huán)境進(jìn)一步變化，也暴露出一些新的問(wèn)題。一是基金托管行業(yè)集中趨勢(shì)明顯。二是部分機(jī)構(gòu)在“證券投資基金”托管牌照下大量開展其他業(yè)務(wù)，背離了業(yè)務(wù)本源。三是部分托管機(jī)構(gòu)“托而不管”或者“托而管不了”。四是市場(chǎng)化退出機(jī)制有待完善。
在上述背景下，本次修訂的總體原則是“嚴(yán)把準(zhǔn)入、聚焦主業(yè)、壓實(shí)責(zé)任、推動(dòng)創(chuàng)新”。現(xiàn)行《辦法》共六章43條，本次擬修訂25條，增加18條，修訂后共七章61條，主要修訂內(nèi)容包括以下五個(gè)方面：
一是完善準(zhǔn)入門檻。強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)資格。
二是強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求。在申請(qǐng)階段即要求申請(qǐng)人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)的隔離。
三是壓實(shí)托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗(yàn)證基金管理人提供的信息資料；強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得約定基金托管人無(wú)法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強(qiáng)化托管人報(bào)告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。
四是健全退出機(jī)制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動(dòng)注銷等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。
五是允許優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。
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