1月17日，中國人民銀行北京市分行發(fā)布行政處罰信息，北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料等10項(xiàng)違法行為類型，受到警告，沒收違法所得并處罰款共計(jì)902.269718萬元。
具體來看，北京農(nóng)商銀行涉及的違法違規(guī)事實(shí)共有十項(xiàng)，分別為：提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料；違反賬戶管理規(guī)定；違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
馬某林（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）、董某霞（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）、吳某民（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信貸管理部副總經(jīng)理）三人對(duì)該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款18.5萬元、7.5萬元、7.7萬元。
葉某勝（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部總經(jīng)理）對(duì)該行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款5萬元。
徐某琨（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）對(duì)該行違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款5萬元。
劉某娜（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人金融部副總經(jīng)理）對(duì)該行違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款10萬元。
李某旭（時(shí)任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長）對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶負(fù)有責(zé)任，被罰款4.93萬元。
公開資料顯示，北京農(nóng)商銀行改制成立于2005年10月19日，前身是創(chuàng)立于1951年的北京市農(nóng)村信用合作社，目前已發(fā)展成為金融服務(wù)覆蓋北京市所有行政區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的萬億規(guī)?，F(xiàn)代商業(yè)銀行。截至2024年9月末，北京農(nóng)商銀行資產(chǎn)總額達(dá)1.26萬億。
查詢發(fā)現(xiàn)，近幾年北京農(nóng)商銀行因多項(xiàng)違規(guī)收大額罰單，2023年9月，北京農(nóng)商銀行因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等主要違法違規(guī)事實(shí)被國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局處罰80萬元。2022年11月，因EAST數(shù)據(jù)漏報(bào)及報(bào)送不一致、數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)以及其他與數(shù)據(jù)報(bào)送相關(guān)的違規(guī)問題，北京農(nóng)商行被北京銀保監(jiān)局處以630萬元的行政處罰。2020年10月，北京農(nóng)商行因錯(cuò)報(bào)小微貸款“1104”報(bào)表數(shù)據(jù)；違規(guī)審批、發(fā)放貸款；貸款資金被挪用；違規(guī)開展票據(jù)業(yè)務(wù)；違規(guī)開展債券代持業(yè)務(wù)；違規(guī)辦理信托資金代理收付業(yè)務(wù)等違規(guī)事項(xiàng)被罰款550萬元。
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