最高人民檢察院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天聯(lián)合舉行新聞發(fā)布會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任何艷春表示，本次是證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布行政指導(dǎo)性案例，既是具象化展示近年來(lái)的監(jiān)管執(zhí)法成果，也是樹(shù)立執(zhí)法“標(biāo)桿”發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，更是宣示資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的鮮明態(tài)度。具體體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：U7x即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

一是體現(xiàn)“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)。如指導(dǎo)性案例2號(hào)某公司、林某等欺詐發(fā)行、信息披露違法案，證監(jiān)會(huì)用好新《中華人民共和國(guó)證券法》授權(quán)的量罰空間，對(duì)發(fā)行人的欺詐發(fā)行等行為處以8,600萬(wàn)元罰款，并實(shí)施重大違法退市，對(duì)其董事長(zhǎng)、實(shí)控人處以3,800萬(wàn)元的罰款，較之舊法顯著提升了財(cái)務(wù)造假的違法成本；指導(dǎo)性案例4號(hào)孟某某作為上市公司實(shí)控人，為避免承擔(dān)非公開(kāi)發(fā)行股票的“保底”責(zé)任，通過(guò)控制利好信息公告、推遲利空信息發(fā)布，配合交易推升股價(jià)，較之普通操縱行為隱蔽性更強(qiáng)，危害性更大，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人罰沒(méi)合計(jì)2.26億元，對(duì)市場(chǎng)形成有力震懾。U7x即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

二是體現(xiàn)精準(zhǔn)追責(zé)、“過(guò)罰相當(dāng)”的法治理念。如指導(dǎo)性案例1號(hào)某公司、劉某某等信息披露違法案，財(cái)務(wù)造假違法行為的發(fā)生，涉及多個(gè)環(huán)節(jié)“失守”，相關(guān)人員有的屬“主犯”，決策、指揮、組織、實(shí)施財(cái)務(wù)造假，有的屬“明知”而放任不管，有的屬“疏忽”而怠于履責(zé)，主觀惡性與客觀行為均有所差異。證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)人員履職情況與信息披露違法之間的關(guān)聯(lián)程度，以及參與、實(shí)施違法行為的深度，將發(fā)揮主要作用的大股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)等“關(guān)鍵少數(shù)”認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員，將雖未直接參與造假但怠于履責(zé)的“董監(jiān)高”人員認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員，分別給予相應(yīng)處罰，既嚴(yán)懲“首惡”，又劃出責(zé)任梯度，體現(xiàn)“過(guò)罰相當(dāng)”的基本原則。U7x即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

三是體現(xiàn)嚴(yán)而有效、以案促治的執(zhí)法導(dǎo)向。上市公司是資本市場(chǎng)運(yùn)行的邏輯起點(diǎn)，也是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。財(cái)務(wù)造假和虛假陳述本質(zhì)是資產(chǎn)端欺詐，操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易本質(zhì)是投資端欺詐，都會(huì)對(duì)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)造成侵蝕損害，打擊投資者信心，破壞市場(chǎng)生態(tài)，妨礙上市公司質(zhì)量提升。4起案例分別涉及上市公司的發(fā)行上市、再融資、重大資產(chǎn)重組、持續(xù)信息披露等不同環(huán)節(jié)，通過(guò)懲處違法，引導(dǎo)實(shí)控人、“董監(jiān)高”人員、中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員等市場(chǎng)主體嚴(yán)守法律底線，誠(chéng)實(shí)守信，以義取利，達(dá)到“以案促治”的執(zhí)法效果。U7x即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

（總臺(tái)央視記者 董彬 沙千）U7x即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com

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