中新經(jīng)緯1月10日電 重慶證監(jiān)局網(wǎng)站9日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，湘財(cái)證券原總裁孫永祥存在從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為被罰沒(méi)1842.29萬(wàn)元。
行政處罰決定書(shū)顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)孫永祥涉嫌利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，孫永祥存在以下違法事實(shí)：
一、孫永祥知悉相關(guān)未公開(kāi)信息情況
2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湘財(cái)證券)總裁、高級(jí)顧問(wèn)。湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營(yíng)證券賬戶，上海股東賬戶分別為：D890XXX408、D890XXX597、D890XXX519、D890XXX682、D890XXX377、D890XXX961、D890XXX864。深圳股東賬戶分別為0899XXX563、0899XXX558、0689XXX051、0899XXX572、0899XXX552、0899XXX557、0899XXX561(以上賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶)。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過(guò)參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資決策，通過(guò)“ZY”微信群與同事溝通交流，通過(guò)聽(tīng)取湘財(cái)證券自營(yíng)部門(mén)副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資信息及湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶持倉(cāng)及盈虧變化等情況。
二、孫永祥利用未公開(kāi)信息交易
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。
余某婷東方證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方證券)證券賬戶于2007年10月10日在東方證券杭州龍井路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)70XXX183，下掛一個(gè)上海股東賬戶A622XXX391和一個(gè)深圳股東賬戶0119XXX420。孫某韜湘財(cái)證券普通賬戶于2020年8月31日在湘財(cái)證券浙江分公司開(kāi)立，資金賬號(hào)750XXX163，下掛一個(gè)上海股東賬戶A824XXX111和一個(gè)深圳股東賬戶0216XXX823；信用賬戶于2020年10月22日在湘財(cái)證券浙江分公司開(kāi)立，資金賬號(hào)758XXX006，下掛一個(gè)上海股東賬戶E059XXX379和一個(gè)深圳股東賬戶0605XXX398。
余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額60299336.11元。孫某韜湘財(cái)證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額2560324.00元。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額62859660.11元，無(wú)違法所得。
三、孫永祥明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易
(一)孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開(kāi)信息交易
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開(kāi)信息交易。孫永祥與傅某東均稱(chēng)見(jiàn)面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。
傅某東中國(guó)銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀河證券)證券賬戶于2023年4月11日在銀河證券紹興證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)221000XXX043，下掛一個(gè)上海股東賬戶A819XXX105和一個(gè)深圳股東賬戶0316XXX450。傅某東浙商證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙商證券)普通賬戶于2021年6月3日在浙商證券上虞市民大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)215XXX208，下掛一個(gè)上海股東賬戶A304XXX534和一個(gè)深圳股東賬戶0316XXX450。傅某東浙商證券信用賬戶于2022年6月2日在浙商證券上虞市民大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)909XXX085，下掛一個(gè)上海股東賬戶E067XXX646和一個(gè)深圳股東賬戶0606XXX722。支某秋浙商證券賬戶于2013年6月26日在浙商證券紹興分公司開(kāi)立，資金賬號(hào)1100XXX519，下掛一個(gè)上海股東賬戶A737XXX339和一個(gè)深圳股東賬戶0130XXX962。孫某韜浙商證券賬戶于2016年10月31日在浙商證券紹興分公司開(kāi)立，資金賬號(hào)1100XXX919，下掛一個(gè)上海股東賬戶A667XXX671和一個(gè)深圳股東賬戶0216XXX823。
傅某東控制傅某東銀河證券賬戶、傅某東浙商證券賬戶、支某秋浙商證券賬戶、孫某韜浙商證券賬戶，同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額75881375.98元，無(wú)違法所得。
(二)孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開(kāi)信息交易
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開(kāi)信息交易。孫永祥與朱某堯均稱(chēng)見(jiàn)面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。
朱某堯中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信建投)證券賬戶于2015年5月26日在中信建投紹興勝利東路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)10XXX201，下掛一個(gè)上海股東賬戶A157XXX647和一個(gè)深圳股東賬戶0174XXX164。
朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額41895803.84元，無(wú)違法所得。
四、孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票
2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，交易金額116695208.94元，盈利7212914.86元。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料及交易信息、交易設(shè)備信息、詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
孫永祥的上述行為違反《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：
一、對(duì)孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得7212914.86元，并處以罰款7210,000元。
二、對(duì)孫永祥利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以2000000元罰款。
三、對(duì)孫永祥明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，處以2000000元罰款。
以上合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得7212914.86元，并處11210000元罰款。
重慶證監(jiān)局指出，孫永祥作為證券公司的高級(jí)管理人員，利用未公開(kāi)信息交易、明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一款第二項(xiàng)、第七條的規(guī)定，該局決定：對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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